"同花顺拟8月关闭配资系统 多数券商暂未提交外部信息认证申请

来源:21世纪经济报道  日期:2015/8/7

  本报记者 张欣[微博]培 上海报道

  第三方软件对配资的清查已到最后阶段。

  同花顺媒体负责人朱剑平告诉21世纪经济报道记者,公司从6月份就开始对配资系统进行分批清理,计划在8月中旬全部清理完毕。“这块业务不是公司的主要业务,所以也计划完全停掉这块业务。”

  7月27日,证监会[微博]表示,当日已组织稽查力量赴上海铭创与同花顺对场外配资业务有关线索进行进一步核查。21世纪经济报道记者了解到,核查组在同花顺检查三天离开,而此前在恒生电子核查时间为一周。

  “现在还没有出最终核查报告,也不清楚具体核查内容。我感觉重点可能是配置量、客户数以及一些系统数据,比如配资系统清理情况、清理进度的调查。”一位接近同花顺人士表示。

  记者试图针对相关情况采访上海铭创,对方则表示“公司不接受采访”。

  在配资系统清理接近尾声之时,按规定,证券公司外部接入信息系统评估认证申请工作亦开始启动。此前中证协表示,将于8月开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。不过,记者了解到,多数券商仍未递交评估认证申请。

  8月中旬关闭配资系统

  近日,市场传闻多家配资公司收到同花顺通知,要求在8月4日平仓所有持仓股票,并于5日停止使用同花顺软件。

  “这种说法不准确,我们要求客户在8月4日前将股票清理掉或将资金迁出,并不是要求平仓。而且我们已经提前很久通知客户了。” 朱剑平告诉21世纪经济报道记者。

  朱剑平解释,公司从6月就开始对配资客户进行清理,不再新增用户,同时对老客户进行清理、或告诉老客户将资金迁走。“我们采取分批清理的方式,可能正好近期8月4日清理的客户比较多,所以产生了误会。”

  “我们已提前通知客户了,也是为了给客户一个过渡期。公司的计划是在8月中旬全部清理掉。”朱剑平告诉记者。

  在证监会要求对场外配资系统进行清理之时,同花顺就对配资系统的接入进行了全面暂停。此次对用户存量的清理,意味着同花顺将彻底关闭配资业务。

  “这块业务不是公司的主要业务,所以想尽量清理掉,以免再产生麻烦。”朱剑平表示。

  场外配资活动主要通过恒生HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。根据证监会数据,三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,同花顺规模约60亿元,相比HOMS系统的4400亿差距巨大。

  正是由于HOMS系统的体量巨大,恒生电子并未完全关闭该项业务,存量资金可继续使用。“关闭HOMS系统任何账户开立功能;关闭现有零资产账户的所有功能;不再对现有客户增资。”恒生电子表示。

  实际上,对配资系统的清理,也将对恒生电子的业绩产生较大影响。根据恒生电子财务部门的初步统计,截至2015年6月30日,恒生网络上半年实现净利润-1514万元(未经审计)。

  暂未提交接入外部信息认证申请

  在清理配资接近尾声之时,按规定,证券公司的第三方信息系统接入工作已开始启动。不过,21世纪经济报道记者了解到,目前多数证券公司尚未提交评估认证申请报告。

  “之前在监管层的要求下,公司所有第三方系统的接口已经全部停止了,目前也没有进行新的外部信息系统接入的申请。这件事现在由合规部门主导,到底开与否最终都由合规部门决定。”北京一家中小券商人士告诉记者。

  记者采访解到,关于证券公司接入外部信息系统的工作在每家券商隶属部门均有不同。有属于合规部门,但也有属于信息技术部,或者运营管理部。

  事实上,未向协会提交外部信息系统的评估认证申请的券商并不在少数,而相关细节的缺失或成为券商申请缓慢的原因之一。

  “我们还没申请,因为还没出台明确标准。比如说没告诉我们怎样进行评估,以及到底如何进行报备。等有细则出来后才会进行申请。”深圳一家券商的信息技术部人士告诉记者。

  上海一家大型券商营业部人士也表示,新的信息系统接入工作尚未落实到具体操作层面。

  “按7月会里的培训精神,是以证券公司为主体进行报备。这不是行政审批,相对来说报备比较容易。对新接入的外部信息系统都需进行报备。可能有一些比较复杂的情况,需证券公司与协会进行多次沟通。”华南一家中小型券商副总告诉记者。

  一位券商人士表示,之前监管层对场外配资市场进行一刀切,也导致了市场的剧烈波动。而允许新的信息系统的接入,既是对此前政策的一种放松,也是加强对配资市场的规范化管理。配资市场此前混乱的情况将不会再发生。

  “对证券公司外部介入信息系统进行认证评估,可以进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理,维护证券公司信息系统安全、稳定运行,有效防范风险,保护投资者合法权益,切实维护市场秩序。”证券业协会表示。(编辑 巫燕玲)


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